Compliance - Como implementar um sistema de Due Diligence

Este curso é direcionado para quem deseja entender como implementar um sistema de Due Diligence eficiente em um Programa de Compliance.

Benefícios: formação profissional prática, didática, ensinando o passo a passo da implementação; e o aprimoramento de conhecimentos para mitigar eficazmente os riscos da contratação de fornecedores, e todos tipos de Terceiros que possam trazer riscos reputacionais e impactar a pessoa jurídica.

O conteúdo está estruturado em dois módulos:

Módulo I

- Qual o real propósito de Due Diligence

- Quem deve ser analisado

- Como classificar o risco (Os diferentes graus de due diligence)

- Questionários de Onboarding

- Fontes de informação (background check)

- Como analisar Red Flags

- Parecer da área de Compliance

- Assunção de risco

Módulo II

- Monitoramentos e Controles

- Clausulas de mitigação de riscos (como utilizar)

- exemplos práticos de como classificar o risco, e como criar monitoramentos e controles

- Outros tipos de Due Diligence (KYC, KYE, Doações e Patrocínios, Presentes e Hospitalidade Corporativa, Novas - Tecnologias)

- Takeaways

Materiais disponibilizados:

01. PDF do conteúdo do curso para download.

02. Acesso organizado aos links de fontes de informação

03. Modelo de Questionário de Fornecedores pronto

04. Networking entre alunos e professores mesmo após o final do curso

Com isso, o aluno terá a base teórica para construção do sistema de due diligence e as ferramentas necessárias de forma efetiva a implementá-lo em sua organização.

*** Nina Cartaxo é advogada com mais de 20 anos de experiência na área corporativa. Especializada em Compliance, ela acumulou vasto conhecimento e experiência trabalhando em empresas de renome como Embraer, Walmart e Prudential. Além disso, participou ativamente do Comitê de estudos e tradução da ISO 37001 (Anti suborno), demonstrando seu comprometimento com a ética empresarial e governança corporativa.